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证券“掮客”暴露“上市”潜规则
业务,即为企业上市融资、资产重组以及上市策划公关等提供服务并收取佣金。而王小石当时所在的发行部是证监会的要害部门。也就是说,如果企业要上市融资就必须通过发行部的审核。而具体行使这一权力的就是发行审核委员会(简称发审委)。这个相对独立的委员会设在发行部之下,王小石任副处长的发审委工作处恰好负责发审委的会议组织工作,林碧也正是看中了王小石的这个特殊资源。林碧和王小石认识之后,开始夸口“在证监会有人”,自己如何如何有背景之类。

    通过繁杂的路径,公司、掮客、监管者最终达到钱权交易、加速上市的目的。很多人是因为王小石案,才第一次知道了“财经公关”。由于掌握着公司上市的“生杀大权”,众多等待上市的公司都紧盯着王小石所在的中国证监会发行部,只要有机会接触王小石这样的人,很多公司都会不惜重金,全力以赴“公关”。

    事实上,财经公关本身并不违法。在海外,财经公关也被称为投资者关系管理顾问,已经发展成为一个十分成熟的产业,旨在通过专业的投资者推介活动、有效的媒体宣传,积极促进上市公司与投资者的良性沟通来提升公司的市场形象,达到尽快上市的目的。

    但在国内,财经公关行业却变了味道,变成了权力寻租和权钱交易的一种隐性渠道,由此形成了一些所谓的上市公司的潜规则。而与各层官员建立“关系”成为财经公关经营的业务。王小石是财经公关的一个参与者,也是一个牺牲者。

    王小石可以把自己的同事叫出去“吃顿便饭”,这是轻而易举的事情,但正是这顿便饭,把手握大权的证监会官员和上市公司的人员,聚集到一个私人化的圆桌周围,把一件应按规矩办的事情变成了私人协议。

    2002年上半年,林碧拿到凤竹纺织项目后找到王小石,希望能介绍自己跟发审委一处的齐某与二处的副处长楼某认识。林碧告诉王小石,福建凤竹纺织的人想认识这两个人,因为这两个人负责凤竹纺织的上市材料的预审。

    此时,凤竹纺织的上市材料已经上报中国证监会。因为林碧多次表示在中国证监会有熟人,凤竹纺织希望上市审核能顺利通过,于是希望林碧进行疏通。在林碧的穿针引线之下,凤竹纺织公司的董事长陈某在深圳的一家酒店见到了王小石,陈某表示希望能通过王小石认识中国证监会发审委的人,并希望能跟他们当面介绍凤竹纺织的情况。

    后来,王小石将楼某以及齐某介绍给了陈某,并且约在中国证监会办公大楼附近的饭店吃饭。据了解,发审委一处的齐某当时负责凤竹纺织项目的法律部分的审核,二处的楼某负责凤竹纺织的财务初审,后来王小石还带着陈某在北京不同的饭店分别请楼某与齐某吃饭。

    在此期间,王小石曾经给楼某送过一部手提电脑,但被楼某拒绝了。

    侦查机关调查发现,就在介绍楼某、齐某后,林碧通过走账的方式给了王小石72.6万元。对此,王小石坚称,只知道是林碧给的钱,不知道钱是凤竹纺织给的。王小石认为,请楼某、齐某吃饭并不能决定凤竹纺织上市。但是根据发审委的工作程序,上市预选材料必须通过一处的法律与二处的财务初审,并将两份初审意见合并,提交初审会和发审会。

    林碧在接受侦查机关讯问时供述,自己是凤竹纺织上市项目组的成员,凤竹纺织希望能顺利通过审核,让林碧进行公关,林碧于是通过王小石找到楼某与齐某,以方便审核通过。林碧给王小石打电话说,帮助凤竹纺织介绍发审委一处二处的人员后,会有一定好处。林碧供述称,当时王小石告诉林碧,资金走账都不要用自己本人的银行卡。没多久,王小石向林碧提供了他朋友王某的银行卡号,林碧通过弟弟林海,开设了一个建设银行的龙卡账户,从该账户将资金打入王某
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